美国纽约州总检察官安德鲁·库默针对华尔街机构掀起的调查风暴愈演愈烈。


　　□本报记者 高健

　　据美国纽约州总检察官办公室人士日前透露，该机构目前正在加紧对美国银行、高盛集团和德意志银行这三家公司关于拍卖利率证券（ARS）的调查。这表明，已经有越来越多的金融投资机构受到了回购拍卖利率债券的巨大压力。


　　调查进入第二阶段

　　据了解，纽约州总检察官办公室的调查内容包括收集关于美国银行、高盛集团和德意志银行三家机构拍卖利率债券业务的信息，并与其进行即时协商，但最终要求三家机构回购的债券数额并未最终确定。


　　总检察官安德鲁·库默（Andrew Cuomo）认为，上述三家机构代表了在拍卖利率债券方面的大型参与者。由美国证券交易委员会（SEC）和纽约州检察机构展开的相关欺诈调查已经进入了第二阶段，监管部门一直希望通过调查弄清楚相关金融投资机构是否曾“诱导”其客户，作为长期债券工具的拍卖利率证券和现金一样安全，并拥有“和现金一样的流动性”。


　　在此前进行的第一阶段调查中，已经有花旗、美林、摩根士丹利、摩根大通和美联银行等五家华尔街机构以及瑞银集团（UBS）先后与纽约总检察官和其他州监管官员就拍卖利率债券事件协商出解决方案，并同意回购其客户所持有的拍卖利率债券。


　　不过，这些已解决该事件的机构中，没有任何一家承认其做法违反了相关规定。


　　数据显示，上述六家机构均为拍卖利率债券主要承销商,其中以2000年以来的债券承销数额计算，花旗、瑞银、摩根大通和摩根士丹利分别排名前四位。


　　美林向发行商转嫁压力

　　由于拍卖利率债券的市场在鼎盛时期的规模高达3300亿美元，市场分析人士曾担心，数额巨大的债券回购额，将进一步加重本已在次贷危机中元气大伤的各大金融机构的财务负担，并继续打击华尔街投资者疲弱不堪的信心。


　　数字显示，此前与检察机构协商解决方案的各机构所同意回购拍卖利率债券的总价值达到了600亿美元左右。其中，花旗将分别向个人投资者、机构投资者回购75亿美元和120亿美元的拍卖利率债券；瑞银集团的相应数字则分别为83亿美元、103亿美元；此外，美林和摩根士丹利所需回购的债券，价值也分别达到了100亿美元和45亿美元。


　　据西方媒体报道，美林部分经纪人日前通过电子邮件通告太平洋投资管理公司和贝莱德集团等资产管理巨头,要求两家公司回购其发行的拍卖利率债券，理由是经纪人当初是将上述债券作为“近似现金”的投资工具出售给投资者的, 但由于受到次贷危机冲击，该市场今年初陷入冻结状态，持有该债券的投资人因而蒙受了巨大的损失。


　　分析人士指出，回购拍卖利率债券已经令美林感受到了巨大的财务压力，该公司因此向债券发行商转嫁压力，以避免未来进行更多回购的可能性。据了解，作为全球最大的证券经纪公司的美林今年第二季度亏损48.9亿美元，已经连续四个季度亏损；而其第三季度的每股收益预期也在近日被高盛集团从亏损4.40美元下调至亏损4.75美元。